半年收7张罚单,国信证券又违规了
来源 | 深蓝财经
作者 | 王鑫
7月5日,半年国信证券公告称,收张公司收到深圳证监局行政监管措施决定书。罚单厦门市某某洗涤用品培训中心
经查,国信规国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:
一是证券部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是又违资管新规整改不实,存在规模较大的半年资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、收张投资者适当性管理不足等问题。罚单
由于存在以上违规行为,国信规深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产 品备案 3 个月的证券厦门市某某洗涤用品培训中心行政监管措施。除了国信证券之外,又违同日,半年银河证券子公司也因私募资产管理业务违规被罚。收张
针对此次处罚,罚单国信证券表示,公司已对相关业务开展了全面自查,将进一步强化各项管理工作,全面提高从业人员的规范执业意识,持续建立健全相关内控制度,对所涉问题全力推进整改。
根据深圳证监局网站信息,国信证券此次处罚还涉及到个人。作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管袁超被监管谈话,投资经理马谦、凌铃被出具警示函。
据不完全统计,包括此次被暂停新增私募资产管理产品备案资格在内,今年以来,国信证券已四次被罚,公司及员工共收到7张相关监管罚单,涉及投行、私募资管等多个业务。
5月6日,国信证券作为奥普特首发上市保荐机构,在持续督导过程未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序,也未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题,被广东证监局出具警示函,并要求其提交整改报告、内部问责情况。
4月19日,因合规内控问题,国信证券连同时任分管股票质押式回购业务的高管杜海江被深证证监局出具警示函。此次暴露的问题,除了股票质押式回购业务、纾困产品管理、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利方面违规外,监管还指出,国信证券私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用。
1月4日,深交所披露了针对国信证券及其保荐代表人周梦、杨涛的监管函。该函件涉及国信证券在推荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市过程中的违规行为,国信证券被要求采取切实措施进行整改,内部追责和提交书面整改报告,两名保代被采取书面警示。
此次深交所指出,发行人通过聘请第三方推广商开展推广活动,包括科室会议组织、手术跟台、医院拜访、信息收集、市场调查等,报告期各期推广费分别为7,918.43万元、9,191.28万元、12,737.09万元和3,008.86万元,占各期销售费用比例均为70%左右。对此,国信证券曾发表明确意见称,发行人针对市场推广活动制定了完善的内部控制制度。然而,深交所现场督导发现,发行人推广活动内部控制缺失,部分推广商由发行人实际控制,推广成果文件不规范或大量后补。
作为华南老牌大型综合性券商,年报显示,国信证券2023年营收同比增长9.08%至173.17亿元,归母净利润同比增长5.57%至64.27亿元。其中,包含股票承销保荐的投资银行业务实现营业收入14.19亿元,同比下降24.58%;包含股票质押式回购的财富管理与机构业务实现营业收入74.68亿元,同比下降10.03%。
今年一季度,国信证券营收、净利润双双下滑,其中营收同比下降19.24%至33.62亿元,归母净利润同比下降30.51%至12.29亿元;投资银行业务手续费净收入由上年度的2.89亿元下降至2.12亿元。
(责任编辑:综合)
-
财联社9月29日讯编辑 夏军雄)美东时间周六9月28日)下午,美国太空探索技术公司SpaceX)的“龙”飞船搭乘猎鹰9号火箭从佛州卡纳维拉尔角太空军基地发射升空,搭载了两名宇航员飞往国际空间站。Spa ...[详细]
-
秋燥易伤肺,秋季如何养肺?| 时令节气与健康 2024-08-10 20:49:42 来源:健康中国微信公众号 ...[详细]
-
上海民众“冬病夏治”忙驱身体寒湿、治疗“老寒腿”2024-08-13 14:52:58 来源:中国新闻网 作 ...[详细]
-
据央视新闻消息,总台记者13日获悉,东京电力公司福岛第一核电站2号机组的核燃料残渣冷却池发现有25吨含放射性物质的水发生泄漏。东京电力公司方面表示,含放射性物质的水没有流至外部环境,核燃料的冷却不 ...[详细]
-
版权声明:本文版权为网易汽车所有,转载请注明出处。网易汽车10月2日报道 日前,鸿蒙智行公布9月数据,全系交付新车39931辆。AITO 问界系列车型9月共交付新车35560辆。其中,问界系列交付15 ...[详细]
-
乌克兰外交部发言人8月13日表示,基辅无意夺取库尔斯克地区的俄罗斯领土,并补充说,乌克兰只想保护人民的生命。点击进入专题: 俄乌冲突升级 ...[详细]
-
来源:金融时报 今年以来,在改革化险稳步推进的背景下,中小银行加速“减员”。 《金融时报》记者根据金融监管总局公布的批复信息初步统计,今年以来,至少有50家中小银行解散,除了库尔勒银行一家城商 ...[详细]
-
来源:北青体育 #中国队40金27银24铜收官# 随着场地自行车女子全能赛刘佳丽@自行车佳丽 ,最后取得第19的成绩,至此中国奥运代表团巴黎#奥运会#所有项目收官!中国代表团取得40金27银2 ...[详细]
-
据共同社今天10月2日)援引日本国土交通省宫崎机场事务所的消息,宫崎机场跑道的滑行道发生塌陷是因未爆弹药爆炸引起。当地时间今天10月2日)早上,宫崎机场跑道的滑行道部分突然出现塌陷,并升腾起烟尘。当地 ...[详细]
-
来源:财联社 财联社8月13日电,外交部发言人就王毅将访问缅甸答记者问。 问:请介绍王毅外长此次访问缅甸背景和期待? 答:王毅外长此访旨在深化中缅各领域互利合作,巩固两国人民友好感情,推动中 ...[详细]